无聊逛网

当前位置:无聊逛网>热文推荐>深大通“扬名”全记录!暴力抗法曝光,股价一字跌停,违法人员被拘留……

深大通“扬名”全记录!暴力抗法曝光,股价一字跌停,违法人员被拘留……

公众号【新财富】发布于:2019-05-24 整理:无聊逛网
上一篇:后开发时代,且看房企如何转型

导读:2016年底以来,房地产市场从一级增量市场转向二级存量市场,地产行业步入存量优化的后开发时代。随着行业格局的重构以及改善型需求日益占据主导地位,房企该如何顺势而为、有的放矢? 面对即将而至的偿债高峰,2019年地产债相较于2018年几乎翻番,上市房企正



作为被监管对象的上市公司,竟然使用暴力阻碍证监会稽查人员执法,后者报警后方能解围。5月22日下午,这样令人惊奇的一幕,就实实在在发生在了深大通(000038)。


随后,事件迅速发酵,深交所深夜发文谴责深大通及相关人员。今日,深大通开盘一字跌停,9点半左右,e公司记者获悉深圳警方已对深大通相关抗法人员采取措施。


来源:e公司官微(ID:lianhuacaijing)
作者:于德江 李曼宁


 


01

深交所:谴责深大通拒不配合证监会依法履职的行为


当日晚间,深大通披露《关于收到中国证监会立案调查通知的公告》称,因公司及实际控制人在证监会依法履行职责过程中未予配合,涉嫌违反相关证券法律、法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证监会决定对公司及实际控制人立案调查。深交所谴责深大通及相关人员在证监会依法履行职责过程中未予配合的行为。


02

深大通:控股股东推增持计划


深大通5月24日早间公告,公司于近日收到控股股东亚星实业通知,青岛亚星实业有限公司及其一致行动人,拟1个月内增持公司股份100万-200万股。在增持完成后6个月内不主动减持所持有的公司股份。


增持目的系基于对本公司未来发展前景的信心以及内在价值的认可,同时为提升投资者信心,切实维护中小股东利益和资本市场稳定,控股股东及其一致行动人拟实施本次增持计划,以更好地支持公司未来持续、稳定、健康的发展。



03

市场反应: 深大通开盘跌停


深大通5月24日开盘一字跌停,封单超12万手,股价报11.04元/股。



04

深圳警方处理结果:深大通违法人员被行政拘留或警告


5月24日9时30分,e公司记者获悉,深圳警方依据《治安管理处罚法》,根据深大通公司三名违法人员的情节和行为,对曾某青处行政拘留9日,对程某涛处行政拘留5日,对罗某红处警告处理。


05

应通过立法规制解决证券执法难题


我国《证券法》第183条明确规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。


《证券法》第230条还规定,拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的,依法给予治安管理处罚;第231条规定,违反本法规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。


在香港,被调查对象或者与调查有关的人士必须在指定时间、地点会面并回答问题,无合理原因不会面即属犯罪,可依程序处以罚款及监禁。在美国,证监会可签发传票强制有关人员到场陈述观点;当事人拒不遵从的,证监会可请求法院发出强制执行令;拒不执行法院强制命令的,以藐视法庭罪定罪。


推诿、阻碍甚至是暴力抗法不但影响案件查办,而且严重破坏执法活动的严肃性和权威性。从实际情况来看,暴力抗法所需要付出的代价不够大,执法人员的保障还不够有力。因此,应当加强执法保障,通过立法规制解决当事人拒不配合、阻碍执法的难题,切实维护市场公义。


06

事件回顾


5月22日,在证监会稽查人员前往深大通送达《调查通知书》时,公司相关人员拒绝接收,并对稽查人员进行人身和言语上的攻击。


去年夏天,深大通相关高管就曾出现不配合证监会检查的情况。当时,证监会稽查人员前往深大通控股方办公地青岛开展监督检查,深大通董秘、财务总监二人接待了稽查人员。但是在交流过程中,董秘借口外出,一直未归。财务总监执法文书上签了字,却并非自己的名字,而是“深大通”三个字,蔑视监管的态度可见一斑。当时,自称负责公司公关事务的李某,还以无法核实身份为由,对稽查人员进行了恐吓和言语攻击。


5月22日下午两点左右,证监会稽查总队一行4人来到深大通的办公地,原本,他们只需要完成《调查通知书》的送达任务即可,完全没有料到接下来发生的事情。


在稽查人员亮明身份并表明来意之后,深大通前台工作人员通知了公司行政方面的负责人罗某某出面接待。稽查人员向罗某某出示执法证及《调查通知书》,要求她通知公司高管。随后,罗某某使用微信给深大通董事长袁娜留言,但后者一直未回复。


见罗某某迟迟联系不到相关负责人,稽查人员遂制作了执法笔录,即记录到访深大通的实际情况,要求罗某某作为本次留置送达见证人签字确认。罗某某认真看了执法笔录,并进行了部分修改。但是,罗某某通了一个电话后,转变态度,拒绝对执法笔录签字确认。随后,多名深大通人员进入到房间,其中一名自称公司司机的男子表示,有文件需要罗某某去送,要将她带离现场。


稽查人员解释,罗某某正在配合证监会工作,暂时不能离开。随后事态开始失控,包括上述自称司机在内的两名男子上前,要强行带走罗某某,一名男子一把打落稽查人员的执法记录仪,并推搡稽查人员。之后,又进行了言语上的攻击,以及恐吓。


一位稽查人员对证券时报·e公司记者表示,在其十余年的稽查生涯中,多次遇到过不配合执法的人员和公司,但还从未遇到过一家上市公司如此暴力反抗执法,上市公司本应是市场遵纪守法,配合监管的“优等生”。执法记录仪拍摄下了当时混乱的场面,多人参与到冲突之中,两名女性稽查人员手背及手臂被抓伤。现场,亦有多名深大通工作人员围观,有人拿着手机拍摄,并称要放至网上曝光。


在此情况下,稽查人员拨打了110报警电话,之后深圳市南山区高新园派出所迅速出动警力,到达现场控制事态进一步恶化,保障了证监会稽查人员的人身安全。随后,双方被带至高新园派出所接受进一步调查。


值得一提的时,一名女性稽查人员伤势较为严重,被送往医院处理了伤口。


在高新园派出所做完笔录、取证后,晚上10点左右,在警方陪同下,稽查人员再次前往深大通办公地,完成了《调查通知书》的送达程序。


需要注意的是,就在与稽查人员起冲突的当日(5月22日)晚间,深大通公告,公司近日收到李雪燕的辞职报告,因个人原因,李雪燕辞去公司董事会秘书的职务,仍担任公司董事、副董事长等其他职务。在未正式聘任新的董事会秘书期间,暂由公司董事于秀庆履行董事会秘书职责。


07

事件时间轴


去年夏天,姜剑及深大通相关高管出现不配合证监会检查的情况;(此次被正式立案调查即源于此)


5月22日下午两点左右,证监会稽查总队一行4人前往深大通送《立案调查通知书》的送达任务,遭遇暴力抗法,稽查人员被抓伤。


5月22日晚间,深大通公告,因个人原因,李雪燕辞去公司董事会秘书的职务;


5月22日晚间10点左右,在警方的陪同下,稽查人员再次前往深大通办公地,将对公司及其实际控制人的《立案调查通知书》留置在公司,至此,稽查人员终于完成了《立案调查通知书》的送达程序;


5月23日晚间,深大通公告,公司及实际控制人姜剑被证监会立案调查,原因是在证监会依法履行职责过程中未予配合,涉嫌违法相关证券法律、法规;


5月23日晚间,深交所谴责深大通拒不配合证监会依法履职的行为;


5月24日,深大通公告称,公司控股股东亚星实业及其一致行动人计划未来1个月内增持100万股-200万股;


5月24日,深大通开盘一字跌停,封单超8万手,股价报11.04元/股;


5月24日,e公司记者获悉,深圳警方依据《治安管理处罚法》,根据深大通公司三名违法人员的情节和行为,对曾某青处行政拘留9日,对程某涛处行政拘留5日,对罗某红处警告处理。


08

除深大通外,资本市场还有这八大抗法案例


(一)浙江九好案


浙江九好企图通过违规手段,谋求借壳鞍山重型矿山机器股份有限公司上市。


九好集团主要从事后勤服务中介平台业务,为后勤业务供应商和客户提供居间撮合,并向供应商收取一定比例的服务费。九好集团通过伪造合同,轻易实现虚增收入,增加了证监会调查取证的难度。


九好集团通过各种手段,虚增2013年至2015年服务费收入2.6亿余元,虚增2015年贸易收入57万余元,虚构银行存款3亿元。


为满足资本市场对于收入和利润等财务指标的要求,九好集团通过多次资金的自循环,完成虚构交易中的假账计入。稽查办案人员表示,九好集团通过多道程序划转资金,实现的财务造假金额达到上亿元,违法行为有组织、有预谋的特点明显。


调查期间,上市公司编造虚假材料、串通供应商不配合调查、由律师出面干扰调查,向调查组施压,意图达到终止调查、逃避法律制裁的目的。调查组甚至遭遇匿名电话、被访谈供应商围堵、长时间滞留地方派出所等情况。


调查人员在依法对某新三板挂牌公司具体负责与九好集团财务往来的副总经理进行询问时,该公司法定代表人带领7、8名身份不明人员闯入,情绪激动大闹会议室,摔碎茶杯,猛摔桌上的物品,并用玻璃碟砸向一调查人员,威胁调查人员关闭执法记录仪。2017年4月证监会依法对九好集团、鞍重股份及相关责任人作出行政处罚。


(二)北八道案


2017年2月至5月,北八道通过多个配资中介筹集资金数十亿元,利用多达300多个股票账户,100多台电脑,10多位操盘手同时交易,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法,连续炒作多只次新股,涉嫌操纵市场。


调查期间,案件相关人员以老人住院、小孩生病等各种理由推脱拒绝接受谈话。调查人员在北八道财务室调查取证时,财务人员直接从调查人员手中抢夺证据,抓伤调查人员。


2018年4月,证监会依法对北八道及相关责任人作出行政处罚。


(三)金利华电案


金利华电2018年7月18日晚间公告称,公司于当日收到控股股东及实际控制人、董事长赵坚先生的通知,因其涉嫌操纵证券市场,证监会决定对其进行立案调查。


上市公司实际控制人亲属在寺庙中为前来调查取证的4名执法人员立“化怨牌坊”,干扰办案。


(四)奔腾集团案


2017年10月18日,奔腾集团发布公告称,公司于2017年10月16日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》,因公司信息披露涉嫌违反证券法律法规,根据有关规定,中国证监会决定对公司及相关责任人员立案调查。


这家新三板挂牌公司在调查人员取证的办公室内,隐蔽安装录音笔,企图窃听调查信息。


(五)某起信息披露违法案


今年1月,调查人员与涉案关键人物谈话时,被某自称公司保安队长的人以检查调查人员证件为由,强行抢夺调查人员电脑包,并多次言语挑衅调查人员。当晚,调查人员外出时,遭遇7-8名不明身份人员跟踪尾随。


(六)某起内幕交易案


去年11月,被调查对象为温州某民营医院院长,纠集人员抢夺调查询问笔录,干扰办案。


(七)某起内幕交易案


被调查对象拒绝配合调查,并招来数名保安,以清理装修现场的名义,拿着棍棒、建筑垃圾等物品摔摔打打、变相威胁。


(八)某起信息披露违法案


调查人员对一家与上市公司存放资金关联的企业进行调查时,一名关键当事人在接受调查人员谈话询问并在笔录上签字后,接听了一个电话。然后,突然纠集其他人员阻止调查人员离开,抢夺调查人员背包,抓伤调查人员。最终,从调查人员手中抢走并撕毁谈话笔录。


- END -


本文涉及各种股票、信息、资讯,仅作为投资者进行证券投资的参考和借鉴,不作为投资建议。投资者自行承担据此进行投资所产生的风险及后果。


本文原载于公众号【新财富】

下一篇:小米副总裁被辞退,警方证实其因猥亵被拘留;华为:已注册鸿蒙商标;房地产信托融资被紧急“降温”……

导读:热点 【中日ETF互通定了:华夏易方达华安南方首批发行】 今日,中日资本市场的双向开放又迈进一大步。继东京证券交易所宣布首批中日互通ETF正式获批后,国内首批投资于日本市场的ETF产品也正式问世。今天,华夏、南方、易方达、华安基金等四家公募同时拿到中

------分隔线----------------------------

图文欣赏

本月热点

热门Tag

无聊逛网  个人博客欢迎您的访问! 粤ICP备14095699号  

无聊逛网